Page 78 - Đánh Giá Cạnh Tranh Trong Một Số Ngành Dịch Vụ Của Việt Nam

78 Đánh giá cạnh tranh trong một số ngành dịch vụ của Việt Nam

chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam; Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ
đồng Việt Nam; Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt
Nam; Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam. Trường hợp
tổ chức đề nghị cấp giấy phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn
pháp định là tổng số vốn pháp định tương ứng với từng nghiệp vụ xin
cấp phép. Các tổ chức, cá nhân tham gia góp vốn phải chứng minh
16
nguồn vốn hợp pháp và được tổ chức kiểm toán độc lập xác nhận .
Bên cạnh đó còn các điều kiện liên quan đến tài chính mà CTCK
phải đáp ứng được quy định tại Nghị định số 14/2007/NĐ-CP và Quy
chế tổ chức và hoạt động của CTCK như sau:

Tổ chức, cá nhân sở hữu từ 10% vốn cổ phần hoặc phần vốn
góp có quyền biểu quyết của một công ty chứng khoán và người có
liên quan của tổ chức, cá nhân đó không được sở hữu trên 5% số cổ
phần hoặc phần vốn góp có quyền biểu quyết của một công ty chứng
khoán khác.
Theo đó, cá nhân là cổ đông sáng lập chỉ được phép sử dụng vốn
của chính mình để góp vốn, không được sử dụng vốn vay, vốn ủy thác
đầu tư của tổ chức, cá nhân khác; cá nhân tham gia góp vốn phải
chứng minh khả năng góp vốn bằng tiền, chứng khoán hoặc các tài
sản khác. Điều kiện đối với pháp nhân khắt khe hơn, với yêu cầu có
thời gian hoạt động tối thiểu là 5 năm.
CTCK thành lập theo hình thức công ty cổ phần hoặc công ty
trách nhiệm hữu hạn từ 2 thành viên trở lên phải có tối thiểu 2 cổ đông
sáng lập, thành viên sáng lập là tổ chức, trong đó phải có ít nhất một tổ
chức là ngân hàng thương mại, công ty tài chính hoặc công ty bảo hiểm.
Tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp của các cổ đông sáng lập, thành
viên sáng lập là tổ chức tối thiểu phải đạt 65% vốn điều lệ, trong đó tỷ
lệ sở hữu cổ phần của cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập là ngân
hàng thương mại, công ty tài chính hoặc công ty bảo hiểm tối thiểu phải
đạt 30% vốn điều lệ của CTCK. Đối với CTCK thành lập theo hình
thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là
ngân hàng thương mại, công ty tài chính hoặc công ty bảo hiểm. Cổ
đông sáng lập, thành viên sáng lập CTCK không được chuyển nhượng

16
Theo Nghị định số 14/2007/NĐ-CP hướng dẫn thi hành chi tiết một số điều trong
Luật Chứng khoán