Page 80 - Đánh Giá Cạnh Tranh Trong Một Số Ngành Dịch Vụ Của Việt Nam

80 Đánh giá cạnh tranh trong một số ngành dịch vụ của Việt Nam

Yêu cầu về nhân sự của CTCK phải có chứng chỉ hành nghề
chứng khoán được quy định tại Điều 79 Luật Chứng khoán, Điều 81,
khoản 3 Điều 3 Quy chế tổ chức và hoạt động của CTCK. Quy chế
quy định người hành nghề chứng khoán không được đồng thời làm
việc cho tổ chức khác có quan hệ về mặt sở hữu với công ty chứng
khoán nơi mình làm việc, đồng thời làm việc cho công ty chứng
khoán, công ty quản lý quỹ khác; đồng thời làm giám đốc (tổng giám
đốc) của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ
chức niêm yết, trừ trường hợp tổ chức này là công ty chứng khoán.

Người hành nghề chứng khoán đang làm việc cho công ty
chứng khoán chỉ được mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho mình
(nếu có) tại công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc. Người
hành nghề chứng khoán không được sử dụng tiền, chứng khoán trên
tài khoản của khách hàng khi không được khách hàng uỷ thác bằng
văn bản.
Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khoá tập huấn
về văn bản pháp luật, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước, sở giao dịch chứng khoán, trung tâm
giao dịch chứng khoán tổ chức.

Trong vòng 12 tháng sau khi được cấp giấy phép thành lập và
hoạt động, CTCK phải triển khai hoạt động nếu không sẽ bị thu hồi
giấy phép.
* Đối với CTCK có vốn đầu tư nước ngoài

Công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam
được thành lập dưới hình thức liên doanh, góp vốn cổ phần, công ty
một trăm phần trăm vốn nước ngoài do Uỷ ban Chứng khoán Nhà
nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động. Điều kiện cấp Giấy phép
thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước
ngoài tại Việt Nam được thực hiện theo quy định tại Điều 62 của Luật
Chứng khoán.

Theo Quyết định số 55/2009/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ
về tỉ lệ tham gia của nhà đầu tư nước ngoài trên TTCKVN, chỉ có tổ
chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được góp vốn, mua cổ phần
thành lập công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam. Tỷ lệ tham gia