Page 82 - Đánh Giá Cạnh Tranh Trong Một Số Ngành Dịch Vụ Của Việt Nam

82 Đánh giá cạnh tranh trong một số ngành dịch vụ của Việt Nam

Điều 36 Quy chế Tổ chức và hoạt động của CTCK quy định các
trường hợp mà CTCK không được bảo lãnh phát hành theo hình thức
cam kết chắc chắn:

- Tổ chức bảo lãnh phát hành độc lập hoặc cùng các công ty con
của tổ chức bảo lãnh phát hành có sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ
của tổ chức phát hành;

- Tối thiểu 30% vốn điều lệ của tổ chức bảo lãnh phát hành và
của tổ chức phát hành là do cùng một tổ chức nắm giữ.
Trường hợp đợt phát hành có tổng giá trị cam kết bảo lãnh lớn
hơn hai (02) lần vốn chủ sở hữu của tổ chức bảo lãnh phát hành, phải
lập tổ hợp bảo lãnh phát hành. Trong trường hợp này, tổ chức bảo lãnh
phát hành chính chịu trách nhiệm ký hợp đồng bảo lãnh với tổ chức
phát hành, hoàn tất hồ sơ pháp lý về việc bảo lãnh phát hành và ký
hợp đồng bảo lãnh phát hành với các tổ chức bảo lãnh phát hành khác.

Đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán, các CTCK phải
tuân thủ các quy định sau đây:
- Công ty chứng khoán không được đảm bảo cho khách hàng kết
quả đầu tư trừ trường hợp đầu tư vào những sản phẩm đầu tư có thu
nhập cố định; không được trực tiếp hay gián tiếp, bù đắp một phần
hoặc toàn bộ các khoản thua lỗ của khách hàng do đầu tư vào chứng
khoán, trừ trường hợp việc thua lỗ của khách hàng là do lỗi của công
ty chứng khoán; không được quyết định đầu tư thay cho khách hàng.

- Công ty chứng khoán không được tư vấn cho khách hàng
đầu tư vào chứng khoán mà không cung cấp đầy đủ thông tin cho
khách hàng.

- Công ty chứng khoán không được có hành vi cung cấp thông
tin sai sự thật để dụ dỗ hay mời gọi khách hàng mua bán một loại
chứng khoán nào đó.
- Trong quá trình cung ứng dịch vụ tư vấn công ty chứng khoán
phải bảo mật các thông tin nhận được từ người sử dụng dịch vụ tư
vấn, trừ trường hợp được khách hàng đồng ý hoặc pháp luật có quy
định khác.
- Công ty chứng khoán phải tư vấn đầu tư phù hợp với mục tiêu
đầu tư và tình hình tài chính của khách hàng.