Page 77 - Đánh Giá Cạnh Tranh Trong Một Số Ngành Dịch Vụ Của Việt Nam

Chứng khoán 77

vấn đầu tư chứng khoán thì không phải đáp ứng điều kiện về trang bị,
thiết bị;

- Có đủ vốn pháp định theo quy định của Chính phủ;
- Giám đốc hoặc tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện
nghiệp vụ môi giới chứng khoán phải có Chứng chỉ hành nghề chứng
khoán.

Trường hợp cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là cá
nhân phải có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc trường hợp
đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc đang bị toà án cấm hành nghề
kinh doanh; trường hợp là pháp nhân phải đang hoạt động hợp pháp
và có đủ năng lực tài chính để tham gia góp vốn. Các cổ đông sáng lập
hoặc thành viên sáng lập phải sử dụng nguồn vốn của chính mình để
góp vốn thành lập công ty chứng khoán.

Yêu cầu về cơ sở vật chất kĩ thuật của CTCK được cụ thể hóa tại
14
Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán cùng Quyết định
hướng dẫn về yêu cầu hệ thống công nghệ thông tin của công ty chứng
15
khoán . Quy chế mới sẽ kiểm soát chặt hơn những hoạt động và nâng
cao trách nhiệm của các công ty chứng khoán đối với nhà đầu tư.
Theo quyết định, điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động
công ty chứng khoán gồm: Có trụ sở đảm bảo các yêu cầu: quyền sử
dụng trụ sở làm việc tối thiểu một năm, trong đó diện tích làm sàn
2
giao dịch phục vụ nhà đầu tư tối thiểu 150m , có đủ cơ sở vật chất, kỹ
thuật phục vụ hoạt động kinh doanh, bao gồm: sàn giao dịch phục vụ
khách hàng, thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính cùng các phần mềm
thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán, trang thông tin điện tử,
bảng tin để công bố thông tin cho khách hàng, hệ thống kho, két bảo
quản chứng khoán, tiền mặt, tài sản có giá trị khác và lưu giữ tài liệu,
chứng từ giao dịch đối với công ty chứng khoán có nghiệp vụ môi giới
chứng khoán, tự doanh chứng khoán...

Yêu cầu về vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của
công ty chứng khoán, công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài,
chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là: Môi giới

14
Ban hành kèm Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC
15 Ban hành kèm Quyết định số 106/2010/QĐ-UBCK