Page 77 - Đánh Giá Cạnh Tranh Trong Một Số Ngành Dịch Vụ Của Việt Nam
P. 77

Chứng khoán                                                                                     77

            vấn đầu tư chứng khoán thì không phải đáp ứng điều kiện về trang bị,
            thiết bị;

                  - Có đủ vốn pháp định theo quy định của Chính phủ;
                  -  Giám  đốc  hoặc  tổng  giám  đốc  và  các  nhân  viên  thực  hiện
            nghiệp vụ môi giới chứng khoán phải có Chứng chỉ hành nghề chứng
            khoán.

                  Trường  hợp  cổ  đông  sáng  lập  hoặc  thành  viên  sáng  lập  là  cá
            nhân phải có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc trường hợp
            đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc đang bị toà án cấm hành nghề
            kinh doanh; trường hợp là pháp nhân phải đang hoạt động hợp pháp
            và có đủ năng lực tài chính để tham gia góp vốn. Các cổ đông sáng lập
            hoặc thành viên sáng lập phải sử dụng nguồn vốn của chính mình để
            góp vốn thành lập công ty chứng khoán.

                  Yêu cầu về cơ sở vật chất kĩ thuật của CTCK được cụ thể hóa tại
                                                              14
            Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán  cùng Quyết định
            hướng dẫn về yêu cầu hệ thống công nghệ thông tin của công ty chứng
                  15
            khoán . Quy chế mới sẽ kiểm soát chặt hơn những hoạt động và nâng
            cao trách nhiệm của các công ty chứng khoán đối với nhà đầu tư.
                  Theo quyết định, điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động
            công ty chứng khoán gồm: Có trụ sở đảm bảo các yêu cầu: quyền sử
            dụng trụ sở làm việc tối thiểu một năm, trong đó diện tích làm sàn
                                                       2
            giao dịch phục vụ nhà đầu tư tối thiểu 150m , có đủ cơ sở vật chất, kỹ
            thuật phục vụ hoạt động kinh doanh, bao gồm: sàn giao dịch phục vụ
            khách hàng, thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính cùng các phần mềm
            thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán, trang thông tin điện tử,
            bảng tin để công bố thông tin cho khách hàng, hệ thống kho, két bảo
            quản chứng khoán, tiền mặt, tài sản có giá trị khác và lưu giữ tài liệu,
            chứng từ giao dịch đối với công ty chứng khoán có nghiệp vụ môi giới
            chứng khoán, tự doanh chứng khoán...

                  Yêu cầu về vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của
            công ty chứng khoán, công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài,
            chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là: Môi giới

            14
               Ban hành kèm Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC
            15  Ban hành kèm Quyết định số 106/2010/QĐ-UBCK
   72   73   74   75   76   77   78   79   80   81   82