Page 79 - Đánh Giá Cạnh Tranh Trong Một Số Ngành Dịch Vụ Của Việt Nam
P. 79

Chứng khoán                                                                                     79

            cổ phần, phần vốn góp ban đầu của mình trong vòng 3 năm kể từ ngày
            được  cấp  Giấy  phép  thành  lập  và  hoạt  động,  trừ  trường  hợp  chuyển
            nhượng cho cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập khác, trong đó, ngân
            hàng thương mại, công ty tài chính hoặc công ty bảo hiểm phải luôn
            đảm bảo nắm giữ tối thiểu 30% vốn điều lệ CTCK.

                  Nguồn vốn góp của pháp nhân phải là nguồn vốn hợp pháp và
            được tổ chức kiểm toán độc lập xác nhận, không được sử dụng vốn
            ủy thác của các tổ chức, cá nhân khác để góp vốn.

                  Tại báo cáo tài chính được kiểm toán năm gần nhất và tại báo
            cáo  tài  chính  được  kiểm  toán  tính  tới  thời  điểm  gần  nhất  (nhưng
            không quá  90 ngày tính đến thời điểm hồ sơ đề nghị thành lập công
            ty chứng khoán đã đầy đủ và hợp lệ), tổ chức tham gia góp vốn phải
            đáp ứng các điều kiện sau:
                  -  Vốn chủ sở hữu sau khi trừ đi các quỹ khen thưởng, phúc lợi và
            trừ đi tài sản dài hạn tối thiểu phải bằng số vốn dự kiến góp vào công ty
            chứng khoán.

                  Trường hợp pháp nhân là công ty bảo hiểm: vốn chủ sở hữu
            cộng nguồn vốn nhàn rỗi từ dự phòng nghiệp vụ bảo hiểm sau khi trừ
            đi tài sản dài hạn tối thiểu phải bằng số vốn dự kiến góp vào công ty
            chứng khoán.

                  Trường hợp pháp nhân là ngân hàng thương mại, công ty tài
            chính: vốn điều lệ cộng Quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ sau khi trừ đi
            tài sản dài hạn tối thiểu phải bằng số vốn dự kiến góp vào công ty
            chứng khoán.
                  -  Tài sản lưu động ròng tối thiểu phải bằng số vốn góp.

                  -  Pháp nhân hoạt động kinh doanh phải  có lãi trong hai (02)
            năm liền trước năm xin phép thành lập công ty chứng khoán và không
            có  lỗ  luỹ  kế  đến  thời  điểm  hồ  sơ  đề  nghị  thành  lập  công  ty  chứng
            khoán đã đầy đủ và hợp lệ.
                  Công  ty  bảo  hiểm,  ngân  hàng  thương  mại,  công  ty  tài  chính
            tham gia góp vốn thành lập công ty chứng khoán phải đảm bảo duy trì
            và đáp ứng các điều kiện an toàn vốn và các điều kiện tài chính khác
            theo  quy định của pháp luật chuyên ngành.
   74   75   76   77   78   79   80   81   82   83   84