Page 76 - Đánh Giá Cạnh Tranh Trong Một Số Ngành Dịch Vụ Của Việt Nam

76 Đánh giá cạnh tranh trong một số ngành dịch vụ của Việt Nam

chứng khoán được xếp vào một trong những ngành/nghề kinh doanh
có điều kiện.

Các dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán gồm:
- Môi giới chứng khoán; tự kinh doanh chứng khoán; quản lý
danh mục đầu tư chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán; tư
vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh
toán chứng khoán;

- Bảo lãnh phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được
Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương;

- Đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo
lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương.

Hoạt động của các CTCK tuân theo pháp luật chung về doanh
nghiệp và pháp luật về lĩnh vực chứng khoán. Điều 59 Luật Chứng
khoán 2006 quy định:
- Công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty
trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật
Doanh nghiệp.

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và
hoạt động cho công ty chứng khoán. Giấy phép này đồng thời là Giấy
chứng nhận đăng ký kinh doanh.
Theo Điều 60, các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng
khoán được phép thực hiện bao gồm: Môi giới chứng khoán; Tự
doanh chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Tư vấn đầu tư
chứng khoán. Trong đó, công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện
nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự
doanh chứng khoán. Ngoài các nghiệp vụ kinh doanh quy định tại
khoản 1 Điều này, công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ tư vấn
tài chính và các dịch vụ tài chính khác.
Để được cấp phép thành lập và hoạt động, trước hết các CTCK
phải đáp ứng yêu cầu theo Điều 62 Luật Chứng khoán về cơ sở hạ
tầng trang thiết bị, về vốn pháp định và nhân sự. Cụ thể như sau:

- Có trụ sở; có trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh
chứng khoán, đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư