Page 76 - Đánh Giá Cạnh Tranh Trong Một Số Ngành Dịch Vụ Của Việt Nam
P. 76

76              Đánh giá cạnh tranh trong một số ngành dịch vụ của Việt Nam

            chứng khoán được xếp vào một trong những ngành/nghề kinh doanh
            có điều kiện.

                  Các dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán gồm:
                  - Môi giới chứng khoán; tự kinh doanh chứng khoán; quản lý
             danh mục đầu tư chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán; tư
             vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh
             toán chứng khoán;

                  -  Bảo  lãnh  phát  hành  trái  phiếu  Chính  phủ,  trái  phiếu  được
             Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương;

                  - Đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo
            lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương.

                  Hoạt động của các CTCK tuân theo pháp luật chung về doanh
            nghiệp và pháp luật về lĩnh vực chứng khoán. Điều 59 Luật Chứng
            khoán 2006 quy định:
                  -  Công  ty  chứng  khoán  được  tổ  chức  dưới  hình  thức  công  ty
            trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định  của  Luật
            Doanh nghiệp.

                  - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và
            hoạt động cho công ty chứng khoán. Giấy phép này đồng thời là Giấy
            chứng nhận đăng ký kinh doanh.
                  Theo  Điều  60,  các  nghiệp  vụ  kinh  doanh  của  công  ty  chứng
            khoán  được  phép  thực  hiện  bao  gồm:  Môi  giới  chứng  khoán;  Tự
            doanh chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Tư vấn đầu tư
            chứng khoán. Trong đó, công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện
            nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự
            doanh  chứng  khoán.  Ngoài  các  nghiệp  vụ  kinh  doanh  quy  định  tại
            khoản 1 Điều này, công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ tư vấn
            tài chính và các dịch vụ tài chính khác.
                  Để được cấp phép thành lập và hoạt động, trước hết các CTCK
            phải đáp ứng yêu cầu theo Điều 62 Luật Chứng khoán về cơ sở hạ
            tầng trang thiết bị, về vốn pháp định và nhân sự. Cụ thể như sau:

                  - Có trụ sở; có trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh
            chứng khoán, đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư
   71   72   73   74   75   76   77   78   79   80   81