Page 68 - Đánh Giá Cạnh Tranh Trong Một Số Ngành Dịch Vụ Của Việt Nam

68 Đánh giá cạnh tranh trong một số ngành dịch vụ của Việt Nam

+ Tất cả nhân viên công ty phải tuân thủ quy tắc đạo đức nghề
nghiệp.

Nhìn chung, các CTCK khi đã hoàn thành bước 1 thì việc gia
nhập thị trường là hết sức dễ dàng. Các rào cản chính nằm ở khâu xin
giấy phép thành lập và hoạt động từ UBCKNN sẽ được phân tích kỹ ở
mục II. Cá nhân và tổ chức muốn tham gia hoạt động kinh doanh
chứng khoán không cần quá nhiều các điều kiện phải đáp ứng. Tuy
nhiên, số lượng các CTCK phải phù hợp với sự phát triển của thị
trường và do UBCKNN quyết định.

Khi giải thể hay phá sản, các CTCK phải tuân theo các quy định
tại Điều 75 Luật Chứng khoán:
- Việc giải thể CTCK được thực hiện theo quy định của Luật
Doanh nghiệp. Trường hợp CTCK tự giải thể trước khi kết thúc
thời hạn hoạt động thì phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
chấp thuận.

- Việc phá sản CTCK được thực hiện theo quy định của pháp
luật về phá sản đối với các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tài
chính, ngân hàng.
II. CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH
HOẠT ĐỘNG CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH
DOANH CHỨNG KHOÁN

1. Luật Cạnh tranh và các văn bản hướng dẫn thi hành
Cũng như các lĩnh vực dịch vụ khác, hoạt động kinh doanh
chứng khoán được điều chỉnh bởi cả hệ thống các văn bản quy phạm
pháp luật chung cho các doanh nghiệp như Luật Doanh nghiệp, Luật
Đầu tư... cũng như pháp luật chuyên ngành là Luật Chứng khoán. Các
văn bản này quy định cách thức tổ chức và hoạt động của doanh
nghiệp tham gia cung ứng dịch vụ trên thị trường chứng khoán, cụ thể
ở đây là các CTCK.
Trước khi có Luật Cạnh tranh, các hoạt động kinh doanh liên
quan tới phương thức cạnh tranh, hoạt động cạnh tranh được điều
chỉnh tại một số văn bản quy phạm pháp luật khác nhau (Luật Thương
mại, Luật các tổ chức tín dụng, Luật Hàng không, Pháp lệnh giá....)