Page 67 - Đánh Giá Cạnh Tranh Trong Một Số Ngành Dịch Vụ Của Việt Nam

Chứng khoán 67

năm kể từ ngày được cấp giấy phép thành lập và hoạt động nếu không
sẽ bị thu hồi giấy phép.

Bước 2. Đăng kí thành viên tại Trung tâm lưu ký chứng khoán
(TTLKCK)
Công ty chứng khoán đăng ký là thành viên lưu ký của
TTLKCK phải đáp ứng các điều kiện sau:
- Có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
do UBCKNN cấp.
- Có tối thiểu một thành viên ban giám đốc được phân công phụ
trách hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ.

- Có nhân viên nghiệp vụ đã tham gia khoá học nghiệp vụ của
TTLKCK.

- Có quy trình nghiệp vụ, hệ thống cơ sở vật chất và phần mềm
đáp ứng được yêu cầu của TTLKCK.

Bước 3. Đăng kí thành viên tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà
Nội hoặc Tp.Hồ Chí Minh
SGDCK Hà Nội và Tp.HCM đều có, Quy chế thành viên riêng.
Theo đó, muốn trở thành thành viên để có thể tiến hành giao dịch tại
sàn chứng khoán tập trung, các CTCK phải đáp ứng các điều kiện cụ
thể. Nhìn chung, các điều kiện đó bao gồm:

+ Được UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động nghiệp
vụ môi giới chứng khoán.
+ Được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chấp thuận là thành
viên lưu ký.
+ Đáp ứng điều kiện về vật chất kỹ thuật đảm bảo cho hoạt động
giao dịch.
+ Có ban lãnh đạo và đội ngũ nhân viên có năng lực và kinh
nghiệm hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán với tính trung
thực và đạo đức nghề nghiệp tốt.
+ Giám đốc phải đáp ứng được các điều kiện quy định của pháp
luật đối với người làm Giám đốc CTCK;

+ Có nhân viên đủ điều kiện được cử làm đại diện giao dịch;

+ Có ít nhất 01 nhân viên giám sát tuân thủ;