Page 66 - Đánh Giá Cạnh Tranh Trong Một Số Ngành Dịch Vụ Của Việt Nam

66 Đánh giá cạnh tranh trong một số ngành dịch vụ của Việt Nam

Biểu đồ 13: Chỉ số HHI trên sàn HNX giai đoạn 2009 – 2012

488
500
450 384
400
350
300
250
200
150
100
50
0
2009 2010 2011 2012

Nguồn: Cục QLCT tổng hợp và tính toán
5. Sự gia nhập và rút lui khỏi thị trường

Quá trình gia nhập thị trường
Để có thể gia nhập và hoạt động trên thị trường chứng khoán,
các CTCK nói chung đều phải hoàn thành thủ tục gồm 3 bước sau:

Bước 1. Xin giấy phép thành lập và hoạt động từ UBCKNN

Các điều kiện để được cấp giấy phép được quy định trong Luật
Chứng khoán 2006 và các văn bản có liên quan (sẽ được trình bày chi
tiết ở mục II). UBCKNN sẽ thẩm định các yếu tố này và có văn bản
trả lời trong vòng 30 ngày kể từ khi nhận được hồ sơ xin cấp phép.
Trong vòng 06 tháng, kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc, tổ chức
xin cấp phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán phải hoàn
tất việc đầu tư cơ sở vật chất kỹ thuật, chuẩn bị đủ người hành nghề
chứng khoán. Nếu có bất kỳ thay đổi nào liên quan đến vốn đóng góp
và cơ cấu cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập trong hồ sơ đề nghị
cấp giấy phép thành lập và hoạt động kể từ khi chấp thuận nguyên tắc
cho đến khi chính thức đi vào hoạt động, việc chấp thuận nguyên tắc
coi như bị hủy bỏ. Các CTCK phải triển khai hoạt động trong vòng 1